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Código de Ética

1. Objetivos y consideraciones

Dar a conocer a consejeros, directivos, personal y público en general, las obligaciones de carácter ético que asumen AOASS, COAOASS y SF AOASS Sofom.

Atribuir formalidad al desarrollo profesional, estableciendo criterios básicos para la observación de un comportamiento ético y adecuado dentro de la empresa.

En el presente se establecen los estándares de desempeño y comportamiento, donde se reafirma el compromiso de conducirse como un colaborador respetuoso de las leyes y la ética en los negocios. Todos los colaboradores que laboran en la empresa, se sujetarán a este código de ética. Algunas conductas, aún cuando no violen ninguna ley establecida, pueden potencialmente dañar la reputación de la empresa y crear consecuencias adversas para nuestro plan de negocios; por lo tanto, se espera que todos y cada uno de los empleados ejerzan un buen juicio y actúen conforme al Código de Ética de la empresa.

2. Principios Éticos

El personal de AOASS y sus directivos actúan de acuerdo con los siguientes principios:

Se conducen con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer los intereses legítimos de AOASS, sus socios y la comunidad en su conjunto, desechando el provecho o ventaja personal, obtenido por sí o por interpósita persona.

Se profesa y practica un claro rechazo a la corrupción en todos los ámbitos de desempeño de AOASS y se cumple cabalmente con las normas vigentes.

Brinda calidad en cada una de las labores a su cargo, y busca el resultado más adecuado y oportuno.

Se expresa con autenticidad en las relaciones laborales con todos los miembros de la empresa y con terceros.

Actúa de manera responsable, leal y solidaria con los miembros de AOASS.

Actúa con reserva y diligencia en el manejo de la información que conoce o está a su disposición.

Actúa con respeto, presumiendo la honestidad y lealtad de los socios y sociedad en general, salvo que bajo fundadas razones haya sospecha de alguna actuación ilegal.

Actúa con lealtad, dando cumplimiento de las normas de fidelidad y honor, actuando con verdad y consecuencia con los principios que rigen la actividad financiera, frente a quienes puedan hacer uso incorrecto de los servicios de AOASS.

Actúa con honestidad, con transparencia, recto proceder, elevado sentido de responsabilidad y profesionalismo, debiendo dichos actos responder a la confianza que la sociedad, socios y accionistas depositan en AOASS.

Actúa con equidad, justicia y respeto mutuo en las relaciones con los socios, con los competidores y con las múltiples organizaciones con las cuales interactuamos, distinguiendo la legítima actuación de las que no lo son.

3. Aplicación

Las Normas de Conducta del Personal de AOASS configuran una serie de obligaciones que deben ser asumidas por los trabajadores.

Luego de su aprobación por el Consejo de Administración, la observación y cumplimiento de las Normas de Conducta del Personal y Directivos de AOASS, competen a cada uno de sus trabajadores, siendo extensivas al personal que brinda servicios bajo contratos distintos a los de trabajo, así como a los practicantes pre-profesionales y becarios.

El Director General asume la responsabilidad de guiar a su personal hacia el cumplimiento de las normas de conducta establecidas, así como de informarle cuando deba aplicar alguna sanción relacionada con la infracción de las mismas, de forma tal que paulatinamente puedan unificarse los criterios de acción más adecuados en los casos donde ocurra una infracción.

De la misma forma, asume responsabilidad en los casos donde, siendo consciente de un hecho que atente contra las normas de conducta establecidas, no haya aplicado las medidas correspondientes.

4. Derechos y Prohibiciones

4.1. Respecto a la Empresa.

a. Decoro en la imagen de AOASS: Los trabajadores y directivos son responsables por la preservación del prestigio de la empresa como un valor que pertenece a todos, valor que es compartido por el solo hecho de pertenecer a la misma y participar del ideal común. El personal no debe involucrarse en actividades o transacciones que puedan afectar a esta.

b. Bienes de AOASS: Donde los trabajadores y directivos son responsables del uso adecuado y racional de los bienes de propiedad de AOASS que se les ha asignado para el ejercicio de sus funciones, debiendo prevalecer el concepto de austeridad en forma permanente.

En tal sentido, deben proteger y conservar los bienes de AOASS evitando su abuso, derroche o desaprovechamiento, sin emplear o permitir que otros empleen los bienes de la empresa para fines particulares o propósitos que no sean aquellos para los cuales hubieran sido específicamente destinados.

4.2. De la Transparencia, Neutralidad y No Discriminación.

a. Transparencia: Todo directivo y trabajador de AOASS debe llevar a cabo los actos de su labor de manera transparente, ello implica que dichos actos son accesibles al conocimiento de la ciudadanía a través de los mecanismos legales, de acuerdo con las disposiciones de los entes superiores y/o supervisores.

b. Neutralidad: Todo directivo y trabajador de AOASS debe actuar con absoluta imparcialidad política, económica o de cualquier otra índole en el desempeño de sus funciones demostrando independencia a sus vinculaciones con personas, partidos políticos o instituciones ajenas.

c. Contratación y adquisición de bienes y servicios: Los directivos y trabajadores de AOASS que participen de los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios deberán observar las normas establecidas en los Estatutos, Normas y Directivas vigentes.

d. Selección de personal: Sujeto a los requisitos establecidos para ser trabajador de AOASS, las personas responsables de la selección y contratación de los empleados, deben efectuarlas con base en las capacidades que muestran los candidatos para el desempeño de su trabajo, sin ejercer sobre ellos ninguna discriminación por razones de raza, religión, color, sexo, estado civil, o por cualquier impedimento que no guarde relación directa con la labor que vaya a realizarse y las competencias requeridas para tal fin. La selección y contratación deberá efectuarse sin que exista ninguna presión personal, política o de cualquier otra índole.

4.3. De la Información de AOASS .

a. Información privilegiada: Los directivos y trabajadores de AOASS se abstendrán de utilizar en provecho propio, directa o indirectamente, o de terceros, aquella información a la que hubieran accedido por su condición o por el ejercicio de su función. Asimismo, los directivos y trabajadores de AOASS están obligados a respetar el secreto profesional y garantizar la adecuada preservación de la reserva de aquella documentación que las leyes hayan calificado como tal. Esta prohibición no alcanza a los documentos de carácter público que obren en la institución ni a las labores de difusión que la institución realiza respecto de sus atribuciones.

b. Adelanto de opinión: Los directivos y trabajadores de AOASS deberán abstenerse de expresar su opinión ante terceros respecto al sentido del pronunciamiento que se habrá de expedir en un asunto o materia que estuvieran conociendo en el ejercicio de sus funciones.

4.4. Del Obrar de los Integrantes de AOASS.

a. Intereses personales: Los directivos y trabajadores de AOASS evitarán que sus intereses personales se encuentren en conflicto con el cumplimiento de los deberes que en el ejercicio de sus funciones, les hayan sido encomendados. En ese sentido, deberán adoptar las medidas necesarias para que bajo ninguna circunstancia sus intereses personales dificulten el normal ejercicio de sus obligaciones y responsabilidades.

Por la misma razón, se encuentran prohibidos de mantener relaciones de naturaleza laboral, civil, de negocios o comercial con socios, empresas contratistas o proveedores de bienes y servicios de la empresa, exceptuando aquellos casos en que las relaciones estén asociadas a la contratación por parte del trabajador o directivo, de servicios públicos u otros que se ofrecen bajo similar condición en el mercado. Por otro lado, los directivos y personal de AOASS se encuentran prohibidos de obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas para sí o para otros, mediante el uso de su cargo, influencia o apariencia de influencia.

b. Dádivas y obsequios: En el ejercicio de su cargo, los directivos y trabajadores de AOASS no aceptarán obsequios o beneficios, presentes o futuros, de parte de aquellas personas naturales o jurídicas que tengan relación contractual con AOASS, o que se encuentren en proceso de evaluación, negociación o contratación, así como de aquellas personas naturales o jurídicas que tengan relación directa o indirecta con las referidas anteriormente. Bajo algunas circunstancias, un regalo ofrecido puede ser aceptado, siempre que no sea en efectivo o en medio de pago equivalente, y que no tenga valor comercial o que sea un objeto o artículo coherente con las prácticas de promoción o publicidad de la empresa que lo brinda.

En los casos que el obsequio no cumpla con lo señalado y no pueda ser devuelto a la empresa o persona que lo entregó, quedará bajo custodia del Director General, hasta que pueda ser donado a una institución de caridad, o hacer del conocimiento del Consejo esta situación para que se manifieste en su oportunidad.

Las personas a quienes los trabajadores y directivos de AOASS soliciten un donativo, una promesa o cualquier ventaja indebida para favorecer, realizar u omitir un trámite, ya sea en cumplimiento o en violación de sus funciones, podrán denunciar tales hechos, indistinta o conjuntamente, al Director General, sin perjuicio de las acciones civiles o penales a que hubiera lugar.

4.5. De la Información Solicitada al Trabajador.

a. Transferencia de cargo: Los trabajadores responsables de las dependencias de AOASS, deberán conducir, en su respectivo nivel y con la anticipación posible, procesos de transferencia del cargo de forma ordenada, eficaces y documentados, para garantizar la continuidad del servicio.

b. Obligación de cumplir con sus responsabilidades fiscales: Los trabajadores de AOASS están obligados a presentar la Declaración fiscal que le corresponde, de acuerdo con las disposiciones legales vigentes.

4.6. De Actividades Fuera de lo Contemplado en el Puesto.

a. Asesoramiento en la empresa y contra AOASS: Mientras dure el ejercicio de sus funciones, los trabajadores de AOASS se abstendrán de ejercer por sí mismos patrocinios, asesoramientos, asistencias o representaciones, ya sea directa o indirectamente, a cualquier persona dedicada a la actividad comercial incursionada por AOASS en cualquier materia o asunto que estos demanden o requieran. Asimismo, los trabajadores de AOASS se abstendrán de patrocinar, asesorar, asistir o representar, directa o indirectamente, a cualquier persona en cualquier materia en procesos judiciales en los que AOASS sea demandante o demandada.

b. Litigio contra AOASS: Los trabajadores de AOASS se abstendrán de patrocinar, asesorar, asistir o representar, directa o indirectamente, a cualquier persona en cualquier materia o asunto que estos demanden o requieran ante órganos administrativos, arbítrales o judiciales, en contra de los intereses de AOASS. Asimismo, los trabajadores de AOASS se abstendrán de intervenir en los procesos administrativos o judiciales de casos o asuntos específicos en los que el funcionario o servidor haya tenido decisión, opinión o participación directa, hasta un año después de su renuncia, cese, resolución contractual, destitución o despido.

4.7. De la Relación con Accionistas, la Comunidad, Responsabilidad Social y Medio Ambiente.

a. Compromiso con las necesidades de los accionistas: Deberá reflejarse en el respeto a sus derechos y en la búsqueda de soluciones que atiendan a sus intereses, siempre en concordancia con los objetivos de AOASS.

b. Compromiso con la comunidad, responsabilidad social y medio ambiente: Los trabajadores deben preocuparse por realizar una operación segura, eficiente y responsable, sobre la base de un cohesionado trabajo en equipo, trabajadores, contratistas y proveedores. Asimismo, y siempre que su puesto se lo permita, deberá buscar brindar herramientas que permitan la mejoría del estándar de vida de los habitantes de la comunidad, y generación de oportunidad, respetando las diversas culturas existentes, especialmente las relacionadas con las etnias originarias.

4.8. De las Relaciones en el Ambiente de Trabajo.

a. Interacción adecuada: Las relaciones en el ambiente de trabajo se regirán por la cortesía y el respeto. Existe el compromiso implícito de colaborar para que predomine la lealtad, la confianza, la tolerancia y en general, el comportamiento compatible con los valores y el Código de Ética del Personal y Directivos de AOASS, aunados a la búsqueda de resultados. Queda prohibido ejercer presiones, amenazas o acoso que puedan afectar la dignidad de la persona o inducir a la realización de acciones dolosas.

b. Reconocimiento y oportunidades: Es fundamental reconocer el mérito de cada uno y fomentar la igualdad de acceso a las oportunidades de desarrollo profesional existentes, según las características, cualidades y contribuciones de cada trabajador. No se admite ninguna decisión que afecte la carrera profesional de subordinados basada en las relaciones personales.

5. Sanciones

El Código de Ética de AOASS configura una serie de obligaciones que deberán ser asumidas por los trabajadores y directivos. Una vez que sea aprobado por el Consejo, la observación y cumplimiento de dicho código, compete a cada uno de sus trabajadores, siendo extensivo a sus directivos, al personal que brinda servicios bajo contratos distintos a los de trabajo, así como a los practicantes profesionales y pre profesionales.

El Director General asume la responsabilidad de guiar a su personal hacia el cumplimiento del Código de Ética establecido. El incumplimiento de este será considerado, según corresponda, como falta laboral conforme a las normas laborales, como falta administrativa o falta de carácter societario de conformidad con el Acta Constitutiva y sus Reformas, la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y la Ley General de Sociedades Mercantiles; según se determine que las conductas constituyan acciones sancionables conforme la normatividad vigente. Cuando deba aplicarse alguna sanción relacionada con el incumplimiento al Código de Ética, esta deberá ser informada al Director General, de forma tal que paulatinamente puedan unificarse los criterios de acción más adecuados en los casos donde ocurra una infracción.

El Director General asume responsabilidad en los casos donde, siendo consciente de un hecho que atente contra lo establecido en el Código de Ética, no haya aplicado las medidas pertinentes.

6. Obligación de Denunciar

Los directores y los trabajadores de AOASS que en el ejercicio de sus funciones tomen conocimiento de actos de corrupción en la administración y gestión de AOASS, bajo responsabilidad, tienen el deber de comunicar los actos contrarios a lo normado en el presente Código de Ética ante el Comisario y/o Director General de AOASS.

Las personas que hayan presentado denuncias que sean desestimadas por indebidas o infundadas, serán responsables de los daños y perjuicios que pudieran haber causado. Los directivos o el trabajador de AOASS que formule debidamente una denuncia tienen el derecho de que su identidad sea reservada, en los casos que así lo considere necesario.

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